恒银期货有限公司
2020年工作总结及2021年工作思路
2020年，新冠疫情全球蔓延，世界经济遭遇重创。由于疫情控制得力，国内优于世界其他国家提前全面复工复产，但经济发展普遍低于预期，且新冠疫情仍存在局部二次爆发的可能。面对国际国内严峻的经济形势，公司紧紧围绕2019年11月“平山会议”提出的“511工程”和“奋斗2020”的发展目标，全面完成了集团公司下达的2020年度各项责任目标，手续费收入、客户保证金规模以及利润总额等主要财务指标均取得历史性突破。现将2020年的工作总结如下：
一、 取得的成效及工作亮点
2020年，公司全面完成了集团公司下达的各项责任目标。着重在如下四个方面发力，并取得了初步成效。
（一） 经纪业务实现转型，业务布局持续优化
2020年，公司经纪业务继续推进2019年既定的“互联网+”转型发展战略，传统经纪业务从粗放型单一手续费竞争逐步转型为细分不同客户群体，融入差异化投资咨询及策略的增值服务竞争；从单一居间线上经纪业务占绝对比例逐步转型为依托“期查查”线上服务平台的自主线上营销体系为主的经纪业务架构，逐步降低居间经纪业务占比；从完全区域业务的河北省地方型国有公司逐步转型为全国布局的期货经营机构。
今年以来，公司结合区域功能定位，陆续设立了福建、深圳、山东等3家省外分公司。
（二） 机构改革提升效能，系统升级保障安全
2020年被明确为公司的“机构改革年”，以《优化高效协同 促进转型升级 重塑公司文化 进一步激发公司发展新动能》为主题的机构改革工作于2020年年初拉开序幕。公司充分利用年初疫情期间外出展业受限的2个多月时间，经认真研究，结合实际情况，于2020年3月26日出台了公司机构改革方案，方案对班子分工进行了重新调整，对部门岗位职责进行了全新定义，适度调整了关键岗位人员，起用了部分年轻干部，完善了专业委员会的职能，增设了党群工作部，提出了党建引领业务提升,业务与党建融合发展的工作理念，配套全面梳理修订了公司各项制度，对重塑公司公司文化进行全新的诠释。经过这次机构改革，公司各项工作流程更加顺畅，职责分工更加合理，工作效率更加高效，干事创业氛围更加高涨，员工队伍更加团结。
交易系统升级和新机房建设是2020年度的另一项重点工作之一，新机房及新交易系统投入使用以后，结算效率明显提升，客户体验愈发舒适，系统运行环境更加安全和稳定。在2021年初疫情封闭管理期更加凸显出系统稳定的重要性。
（叁） 引进人才优化结构，引入战投激发活力
2020年是公司高速发展的一年，突出的表现之一就是全年共引进各类人才22人。省内各分支机构输送的人才，一方面支援了公司总部的发展，另一方面也缓解了省内分支机构的经营和转型发展的压力。新生力量的注入使公司增加了前所未有的活力，迅速成长为各个岗位一线独挡一面的生力军，他们以新思维创造性的开展各项工作，分别承担起了开户的主力、期查查平台开发和维护主力、公众号维护和更新主力、公司新网站开发主力。另外，叁家新设省外分公司也普遍是新入职员工。
2020年9月，公司成功引入深圳、福建两家基于业务开发的民营战略投资者，引入参股资金2100余万元。进一步优化了公司股权结构，推进了公司管理和体制创新，拓展了公司业务发展空间，提升了公司客户服务能力，激发了公司经营管理活力。
（四） 党建团建融合发展，合规助力提升评级
2020年，公司以机构改革新设成立党群工作部为契机，开展了“向阳而生”党建品牌创建活动，主要目的就是为了实现党建与团建、公司文化与业务发展融合发展。先后组织了“疫情捐款收据发放仪式”、“书记、支委讲党课”、“唱响红歌音乐党课”、“过一次政治生日”、“实地党性教育”等主题学习交流活动。开展了以向日葵为主题的系列文化活动，树立“健康向上”劳动观念，时刻警示自己的初心和使命，进一步提升员工自我价值感受，团队凝聚力大增强。2020年四季度，以组织集中培训、走出去对标学习、建立容错纠错机制、实行年度培训计划工作制度等手段的人才队伍自主培养体系初步搭建，修订印制了新的《员工手册》，起草了《河北恒银期货经纪有限公司员工培训体系方案》，12月份组织员工赴和合期货、国泰君安期货等兄弟公司对标学习，2020年12月19日，第一期“英才训练营”在长沙正式开班，充分体现了党建引领下的聚增青春动力、汇聚团队力量的党建团建融合发展。同时，按照“一岗双责”要求，全面贯彻落实上级监管部门及集团公司党委党风廉政建设的总体部署，扎实推进公司党风廉政建设及廉洁从业有关工作，加强廉政、廉洁从业教育。公司每年年初与集团公司签署《年度党风廉政暨效能建设责任书》，责任书中除廉政建设共性条款以外，还结合各公司实际明示了个性化廉政建设目标。公司负责人还与员工层层签署年度廉政责任书，其目的就是将党风廉政建设责任制层层落实到基层。2020年6月11日，公司与河北省证监局机关签署《纪检监督和廉洁从业联动合作备忘录》，监管部门与市场主体共同建立联席会议机制，问题线索通报机制、协作配合机制和廉洁教育共享机制，共同防范廉政和廉洁问题的发生。2020年10月，河北省证监局纪委书记刘振平结合廉洁从业有关要求，专门到公司进行现场调研督导，并对公司党风廉政及廉洁从业工作提出指导意见和建议，从而将党风廉政责任和行业廉洁从业要求切实抓紧抓好、落到实处。一年来，公司从未发生任何违反党风廉政建设的责任事故。
以合规管理委员会为抓手，围绕合规展业开展了投资者适当性、廉洁从业、分类评价等各类自查、检查活动，发现问题，立行整改。以增强客户服务为中心，逐步建立完善了一整套客户服务业务流程，积极妥善处理各类客户投诉，加强对机构居间的合规培训与交流，提高居间的合规展业意识。积极做好反洗钱有关工作，迎接人行的现场检查。通过期货手段助力东化2020年年初疫情期间解决库存高启问题，为公司2020年分类评级“助力抗疫”贡献加分。一年来，公司始终坚持以合规展业为赖以生存的底限和红线，不触碰不越线，保证在年度期货行业分类评级中不被扣分，并通过经营管理提升和抗疫等措施获得加分，在年度分类评级中首次获评为B类BB级。
二、 目前面临的主要困难和问题
（一）信息技术投入和人才引进，固定经营成本不断攀升
经过2019年下半年和2020年全年，公司通过增加技术投入、提高员工薪酬以及招聘人员等补短板工作，为2020年度的业务转型打下了良好的基础，但同时也付出了固定费用支出大幅上涨的代价。固定支出的持续上涨势必需要在2021年度继续保持稳定的线上居间业务，但期货协会于2020年底出台的《期货公司居间人管理办法（征求意见稿）》增加了该项业务的不确定性。
（二）受限于资本金规模偏低，经营模式过于单一
由于公司整体资本金规模偏低，尚不具备开展资产管理、风险子公司等主动管理业务的资格，经纪业务仍为收入的主要来源，且因新拟出台的居间人管理办法，经纪业务举步维艰。单一的经纪业务也与国家支持和倡导的金融回归服务实体经济本源的目的不符合，服务实体经济手段欠缺。
（叁）外部监管政策变化的影响程度尚无法评估
《期货公司居间人管理办法（征求意见稿）》正就居间人资质条件、居间报酬、业务边界等细节问题征求意见，预计2021年将出台，其影响程度尚无法评估。
叁、 下一步工作思路和举措
2021年是公司“十四五”规划的开局之年，公司将紧紧围绕“十四五”规划的指导思想开展工作：
一是持续推进转型发展战略，稳步推进省内营业部转型，稳步拓展省外市场，设立上海分公司；二是持续做大传统经纪业务，进一步完善自主线上营销“期查查”APP服务平台，继续巩固新居间人管理办法下的线上居间业务，提升保证金规模，做大经纪业务；叁是是持续推进技术驱动战略，加大信息技术人力财力投入，灾难备份系统搭建提上日程；四是持续推进精细化管理战略，机构改革工作进一步深化，内部精细化管理水平稳步提升；五是持续推进人才自主培养和社会化引入相结合战略，进一步完善人才自主培养体系，逐步加大主动管理业务人才社会化引进力度；六是通过增资进一步增强公司资本金实力，取得风险管理子公司资格。充分挖掘和服务好国富集团资源、委属公司及省内产业资源，在局部业务上取得竞争优势，取得较好效益，累积稳定的客户资源，充分发挥期货及其衍生品风险管理作用，化解市场风险，做好风险管理业务，增强公司服务实体经济能力；七是资产管理业务平台逐步搭建，结合期货行业未来发展，积极培养储备高水平的商品交易顾问（CTA）、商品投资基金经理（CPO）等方面的人才，进一步提高期货投资咨询业务以及资产管理专业能力。加快形成以期货经纪业务为基础，风险管理业务和资产管理业务为两翼，由期货传统通道业务向综合服务供应商转型的新发展格局；八是进一步建立健全合规经营体系和反洗钱体系，逐步形成稳定的分类评级B类BBB级以上的评级基础；九是扶贫工作持续推进，“向阳而生”党建品牌创建和公司公司文化建设融合发展，员工凝聚力、获得感和归属感进一步增强。
